Weitere Anleitungen zur Durchführung einer KYC-Entscheidung in Check & Decide finden Sie in dieser interaktiven Demonstration. Sie können auch die folgenden Anweisungen befolgen.
Klicken Sie auf der Creditsafe-Homepage links auf „Credit & Risk“ (Kredit & Risiko).
Klicken Sie auf „Check & Decide“ (Prüfen & Entscheiden).
Klicken Sie auf „Run Decision“ (Entscheidung durchführen).
Sie werden nun zur Suchseite von Check & Decide weitergeleitet.
Suchen Sie nach dem Unternehmen, für das Sie die Entscheidung durchführen möchten.
Wählen Sie das Unternehmen aus.
Sobald Sie auf das Unternehmen klicken, sehen Sie eine Übersicht über das Unternehmensprofil.
Darunter befindet sich das Feld „Entscheidung durchführen“.
Wählen Sie aus dem Dropdown-Menü das gewünschte Entscheidungsmodell aus. Bitte beachten Sie: Um dies tun zu können, müssen Sie ein Compliance-Entscheidungsmodell erstellt und aktiviert haben.
Wählen Sie zum Zeitpunkt der Entscheidungsfindung die gewünschten Entscheidungsparameter aus. Dies sind wahrscheinlich:
Übereinstimmungsprozentsatz für Unternehmen
Übereinstimmungsprozentsatz für Geschäftsführer
Übereinstimmungsprozentsatz für Anteilseigner
KYC-Schutzprofil erstellen?
Bitte beachten Sie: Je nach Ihrer eigenen Modellkonfiguration kann Ihre Ansicht leicht abweichen
Nachdem Sie Ihr Entscheidungsmodell ausgefüllt haben, klicken Sie auf die grüne Schaltfläche „Entscheidung anfordern“
Ihre Entscheidung wird bearbeitet. Dies kann einige Minuten dauern
Anschließend erhalten Sie das Ergebnis Ihrer Entscheidung. Ihre Screening-Ergebnisse hängen von der Risikoschwelle Ihres Entscheidungsmodells ab (wenn Sie beispielsweise nur eine AML-Kategorie ausgewählt haben, werden Ihnen nur Ergebnisse zu dieser AML-Kategorie angezeigt).
Wenn Sie sich für die Erstellung eines KYC Protect-Profils entschieden haben, können Sie dieses nun aufrufen.
Im KYC Protect-Profil werden Sie zur Registerkarte „Offene Warnmeldungen” weitergeleitet. Von hier aus können Sie wie bei allen anderen KYC Protect-Profilen navigieren. Bitte beachten Sie: In einem KYC Protect-Profil geben die offenen Treffer unter „Business AML Screening“ die Anzahl der Unternehmen an, für die Warnmeldungen vorliegen. Sie müssen auf jedes Unternehmen klicken, um die Warnmeldungen einzeln zu überprüfen. In einem Check & Decide-Ergebnis gibt „Alerts“ die Gesamtzahl der Warnmeldungen für das Unternehmen und alle damit verbundenen Unternehmen an.
Beispiel:
In der Abbildung unten sehen Sie, dass es 6 Warnmeldungen zu 3 verschiedenen Unternehmen für Sainsbury's gibt:
Im KYC Protect-Profil dieses Unternehmens sehen Sie auf der Registerkarte „Business > AML Screen“ (Unternehmen > AML-Prüfung), dass es 3 offene Übereinstimmungen zu 3 verschiedenen Unternehmen für Sainsbury's gibt. Diesen sind Warnmeldungenkategorien zugewiesen, aber um alle Einzelheiten zu jeder Warnmeldung zu finden, müssen Sie auf „Details anzeigen“ klicken. In diesem Fall sind den 6 offenen Warnmeldungen 6 verschiedene AML-Kategorien zugewiesen, sodass wir sehen können, dass die Warnmeldungen übereinstimmen. Wenn Sie jedoch eine weitere Bestätigung dafür wünschen, müssen Sie auf „Details anzeigen“ klicken.